КОММЕРЧЕСКОЕ ПРАВО

Контроль за деятельностью субъектов контроля и надзора осуществляется в форме профилактического контроля, носящего предупредительно-профилактический характер, проверки и расследования. Профилактический контроль подразделяется на три вида: без посещения субъекта, с посещением субъекта и контрольный закуп.

Правовая основаст. 137 Предпринимательского кодекса РК

Профилактический контроль с посещением проводится с выездом к субъекту, и при выявлении нарушений выносится предписание об их устранении без возбуждения административного производства; в случаях, предусмотренных законами, применяются меры оперативного реагирования. Такой контроль проводится при условии, что в предшествующем году в отношении этого субъекта проводился профилактический контроль без посещения.

Правовая основаст. 144-2 Предпринимательского кодекса РК

Контрольный закуп — самостоятельный вид профилактического контроля, при котором орган контроля покупает продукцию в форме товара в целях выявления факта реализации продукции, не соответствующей установленным требованиям. Порядок включает основания для решения о закупе, решение руководителя органа с уведомлением органа правовой статистики, определение наименования продукции и сроков, порядок исследования закупленной продукции и оформление результатов.

Правовая основаст. 144-3 Предпринимательского кодекса РК

Проверки на соответствие требованиям проводятся с применением критериев оценки рисков и с кратностью, установленной Кодексом. Основанием для назначения является график, который формируется в цифровой системе оценки и управления рисками в автоматическом режиме на ежегодной основе с обязательным указанием субъектов, в отношении которых назначена проверка. При составлении графика проверок и полугодовых списков профилактического контроля в отношении одних и тех же субъектов устанавливаются единые сроки периода их проведения.

Правовая основаст. 144 Предпринимательского кодекса РК

Сроки устанавливаются с учётом объёма работ и поставленных задач. Для субъектов микропредпринимательства — не более пяти рабочих дней с продлением до пяти рабочих дней. Для субъектов малого, среднего и крупного предпринимательства, а также для субъектов, не являющихся субъектами частного предпринимательства: при профилактическом контроле с посещением и при проверке на соответствие требованиям — не более пятнадцати рабочих дней с продлением не более чем на пятнадцать рабочих дней; при внеплановых проверках — не более десяти рабочих дней с продлением до десяти рабочих дней.

Правовая основап. 1 ст. 148 Предпринимательского кодекса РК

Должностные лица не вправе проверять выполнение требований, не установленных в проверочных листах данного органа, а также требований, не относящихся к его компетенции; требовать документы, информацию, образцы продукции и пробы, если они не относятся к объекту и предмету контроля; отбирать образцы и пробы для исследований без оформления в установленном порядке. Полный перечень ограничений содержится в статье 151 Кодекса.

Правовая основаст. 151 Предпринимательского кодекса РК

Субъект контроля вправе не допускать должностных лиц к контролю или проверке, в частности при несоблюдении кратности проведения контроля, установленной нормативными правовыми актами, и в иных случаях, прямо перечисленных в статье 155 Кодекса. Там же закреплён полный перечень прав и обязанностей субъекта при проведении контроля.

Правовая основап. 1 ст. 155 Предпринимательского кодекса РК

Профилактический контроль с посещением и проверка признаются недействительными, если проведены органом контроля с грубым нарушением требований к их организации и проведению, установленных Кодексом. Акт и предписание об устранении нарушений по итогам недействительного контроля не могут являться доказательством нарушения субъектом установленных требований.

Правовая основап. 1 ст. 156 Предпринимательского кодекса РК

Порядок обжалования решений, действий и бездействия органов контроля и надзора установлен статьёй 157 Кодекса. Наряду с этим субъекты предпринимательства защищают свои права в судебном порядке, а также во внесудебных формах, предусмотренных Кодексом.

Правовая основаст. 157, 300, 301, 303 Предпринимательского кодекса РК

Неправомерные действия должностных лиц государственных органов при проведении проверок влекут ответственность, установленную законами. Вред, причинённый субъекту предпринимательства государственным органом или его должностным лицом при осуществлении контроля и надзора, возмещается по гражданскому законодательству. В объём убытков включаются в том числе суммы вознаграждений работникам за подготовку материалов для проверки, заработная плата за время вынужденной остановки производства и упущенная выгода от нереализованных товаров, работ и услуг.

Правовая основаст. 322 Предпринимательского кодекса РК

Картелем признаются и запрещаются горизонтальные соглашения между субъектами рынка, если они приводят или могут привести к установлению или поддержанию цен, скидок, надбавок и наценок; к повышению, снижению или поддержанию цен на торгах и искажению их итогов, в том числе путём раздела по лотам; к разделу товарного рынка по территории, объёму продажи или покупки, ассортименту либо составу продавцов или покупателей; к сокращению или прекращению производства товаров; к отказу от заключения договоров с определёнными продавцами или покупателями.

Правовая основап. 1 ст. 169 Предпринимательского кодекса РК

Помимо картельных запретов статья 169 Кодекса устанавливает запреты и для иных видов антиконкурентных соглашений. Виды антиконкурентных соглашений и согласованных действий перечислены в статье 168, а согласованные действия субъектов рынка — в статье 170. Квалификация конкретного условия договора зависит от структуры рынка и содержания соглашения.

Правовая основаст. 168, 169, 170 Предпринимательского кодекса РК

Доминирующим или монопольным признаётся положение субъекта рынка или нескольких субъектов на соответствующем товарном рынке, дающее возможность контролировать этот рынок, в том числе оказывать значительное влияние на общие условия обращения товара. Положение устанавливается по Методике анализа состояния конкуренции, утверждаемой антимонопольным органом. Доминирующим признаётся положение субъекта с долей тридцать пять и более процентов при одновременном наличии обстоятельств, перечисленных в статье 172, включая возможность в одностороннем порядке определять уровень цены товара.

Правовая основап. 1, 2, 3 ст. 172 Предпринимательского кодекса РК

Запрещаются действия и бездействие доминирующих субъектов, которые привели или приводят к ограничению доступа на товарный рынок, недопущению, ограничению или устранению конкуренции либо ущемляют законные права субъектов рынка или неопределённого круга потребителей. В их числе установление и поддержание монопольно высоких, монопольно низких или монопсонически низких цен, а также применение разных цен либо разных условий к равнозначным соглашениям без объективно оправданных причин — кроме случаев, когда разные цены обусловлены разными затратами на производство, реализацию и доставку либо недискриминационной системой скидок, учитывающей объёмы продаж, условия оплаты и сроки договора.

Правовая основаст. 174 Предпринимательского кодекса РК

Недобросовестной конкуренцией являются любые направленные на приобретение преимуществ действия субъекта рынка, которые противоречат законодательству, обычаям делового оборота, требованиям добропорядочности, разумности и справедливости и причинили или могут причинить ущерб конкурентам либо нанести вред их деловой репутации. К ней относятся, в частности, неправомерное использование средств индивидуализации товаров, работ и услуг, а также объектов авторского права; неправомерное использование товара другого производителя; копирование внешнего вида изделия; дискредитация субъекта рынка; заведомо ложная, недобросовестная и недостоверная реклама.

Правовая основаст. 177 Предпринимательского кодекса РК

Заведомо ложная, недобросовестная и недостоверная реклама прямо отнесена Кодексом к недобросовестной конкуренции. Параллельно Закон о рекламе относит к недобросовестной рекламу, которая сравнивает товар с товарами других лиц или порочит их деловую репутацию, копирует чужое фирменное наименование, товарный знак, упаковку или оформление товара; к недостоверной — рекламу с неверными сведениями о составе, дате изготовления, назначении, потребительских свойствах, наличии сертификата соответствия, происхождении, наличии товара на рынке и его стоимости.

Правовая основаст. 177, 182 Предпринимательского кодекса РК; ст. 7 Закона РК «О рекламе»

Кодекс выделяет отдельный состав — реализация товара с предоставлением потребителю недостоверной информации. Он рассматривается в системе норм о недобросовестной конкуренции, наряду с неправомерным использованием информации, составляющей коммерческую тайну.

Правовая основаст. 189, 190 Предпринимательского кодекса РК

Понятие государственной монополии и специального права, а также условия их введения определены статьёй 193 Кодекса. Антиконкурентные действия, бездействие и соглашения государственных органов регулируются отдельно статьёй 194.

Правовая основаст. 193, 194 Предпринимательского кодекса РК

Кодекс предусматривает два режима: подача ходатайства о согласии на экономическую концентрацию и уведомление о совершённой сделке. Порядок подачи ходатайства установлен статьёй 203, порядок уведомления о совершённой концентрации — статьёй 206, перечень прилагаемой документации — статьёй 207, принятие решения по уведомлению — статьёй 209.

Правовая основаст. 203, 206, 207, 209 Предпринимательского кодекса РК

Права должностных лиц антимонопольного органа при проведении расследования установлены статьёй 221 Кодекса. По результатам расследования орган принимает решения в соответствии со статьёй 224, определяет монопольный доход по правилам статьи 225 и применяет меры антимонопольного реагирования по статье 226; требования к оформлению предписания содержатся в статье 227, порядок их пересмотра — в статье 228.

Правовая основаст. 221, 224, 225, 226, 227, 228 Предпринимательского кодекса РК

Понятие антимонопольного комплаенса и требования к нему установлены статьёй 195-1 Кодекса. Отдельно предусмотрен мониторинг деятельности субъектов рынка, занимающих доминирующее положение.

Правовая основаст. 195-1, 197 Предпринимательского кодекса РК

Закон о разрешениях и уведомлениях устанавливает разрешительный и уведомительный порядок. Основные принципы регулирования: баланс интересов потребителей, предпринимателей и государства; обоснованность и эффективность введения порядка; прозрачность деятельности государственных органов и доступность информации; взаимная ответственность; свобода от коррупции; законность. Никто не вправе требовать от физических и юридических лиц наличия разрешений или уведомлений, не предусмотренных этим Законом.

Правовая основаст. 4, п. 3 ст. 9 Закона РК «О разрешениях и уведомлениях»

Разрешительный орган при лицензировании или осуществлении разрешительных процедур в течение двух рабочих дней с момента получения документов обязан проверить полноту представленного пакета. При представлении неполного пакета в тот же срок даётся мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления. Это правило не распространяется на выдачу разрешения, являющуюся государственной услугой.

Правовая основап. 1 ст. 25 Закона РК «О разрешениях и уведомлениях»

Если разрешительный орган в установленные сроки не выдал разрешение либо не предоставил мотивированный отказ, с даты истечения срока выдачи разрешение считается выданным и одновременно включается разрешительным органом в государственный цифровой реестр разрешений и уведомлений. Не позднее пяти рабочих дней с момента истечения срока орган обязан выдать заявителю соответствующее разрешение.

Правовая основап. 1, 2 ст. 26 Закона РК «О разрешениях и уведомлениях»

Отказ возможен, если занятие видом деятельности запрещено законами для данной категории лиц; не внесён лицензионный сбор; заявитель не соответствует квалификационным требованиям; лицензиаром получен ответ согласующего органа о несоответствии заявителя требованиям; в отношении заявителя имеется вступившее в силу решение или приговор суда о приостановлении либо запрещении деятельности или отдельных её видов, подлежащих лицензированию; а также в иных случаях, прямо перечисленных в статье 32 Закона.

Правовая основап. 1 ст. 32 Закона РК «О разрешениях и уведомлениях»

При реорганизации лицензиата в форме слияния лицензия и приложение к ней переоформляются на вновь возникшее юридическое лицо. Если сливаются несколько лицензиатов с лицензиями на один и тот же лицензируемый вид или подвид деятельности, переоформлению подлежит только одна такая лицензия по выбору заявителя, а действие лицензий реорганизованных лиц прекращается с даты переоформления лицензии вновь возникшего юридического лица.

Правовая основап. 1 ст. 34 Закона РК «О разрешениях и уведомлениях»

Порядок, сроки и условия выдачи, переоформления, отказа в выдаче, приостановления и прекращения действия лицензий на деятельность в финансовой сфере и деятельность, связанную с концентрацией финансовых ресурсов, устанавливаются Национальным Банком и уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка. Условия и порядок выдачи лицензий в сфере игорного бизнеса определяются профильным законом.

Правовая основап. 1, 2 ст. 36 Закона РК «О разрешениях и уведомлениях»

Инкотермс — свод правил Международной торговой палаты для использования торговых терминов в договорах международной и внутренней купли-продажи товаров. Правила распределяют между продавцом и покупателем обязанности по перевозке, страхованию, экспортной и импортной очистке, определяют момент поставки и момент перехода риска утраты или повреждения товара, а также распределяют связанные расходы. Инкотермс не заменяют договор купли-продажи и не регулируют переход права собственности, порядок оплаты цены, последствия нарушения договора и применимое право — эти вопросы решаются самим договором и применимым правом. В Казахстане правила применяются только при прямой ссылке на них в договоре: они не являются нормативным правовым актом, а их обязательность вытекает из принципа свободы договора.

Правовая основаПравила Инкотермс Международной торговой палаты; ст. 2, 380 Гражданского кодекса РК

Действующая редакция — Инкотермс 2020, предыдущая — Инкотермс 2010. Новая редакция не отменяет прежнюю: стороны вправе сослаться на любую, и применяется та, которая прямо названа в договоре. Именно поэтому базис записывают с указанием редакции и конкретного места, например «CIF Гамбург (Инкотермс 2020)»: формулировка без указания редакции порождает спор о том, какие правила применяются. Инкотермс 2020 содержат одиннадцать терминов, разделённых на две группы: семь применимы к любому виду транспорта — EXW, FCA, CPT, CIP, DAP, DPU, DDP, и четыре только для морского и внутреннего водного транспорта — FAS, FOB, CFR, CIF.

Правовая основаПравила Инкотермс 2020 и Инкотермс 2010 Международной торговой палаты

Основных изменений несколько. Термин DAT (поставка на терминале) переименован в DPU (поставка в месте назначения с выгрузкой), поскольку выгрузка возможна в любом согласованном месте, а не только на терминале; DPU остаётся единственным термином, обязывающим продавца выгрузить товар. Разведены уровни страхования: по CIP теперь требуется покрытие по Институтским грузовым оговоркам A, тогда как по CIF сохранено минимальное покрытие по оговоркам C. В FCA добавлена возможность договориться, что покупатель поручит перевозчику выдать продавцу транспортный документ с бортовой отметкой, — это решает проблему аккредитивных расчётов при контейнерных отгрузках. Правила прямо учитывают перевозку собственным транспортом продавца или покупателя по DAP, DPU и DDP, а обязанности, связанные с безопасностью, и распределение расходов изложены подробнее.

Правовая основаПравила Инкотермс 2020 Международной торговой палаты (введение и пояснительные примечания)

К исключительной компетенции общего собрания участников относятся изменение устава, включая изменение размера уставного капитала, места нахождения и фирменного наименования, либо утверждение устава в новой редакции; образование исполнительного органа и досрочное прекращение его полномочий или полномочий отдельного его члена, а также решение о передаче товарищества или его имущества в доверительное управление и определение условий такой передачи; избрание и досрочное прекращение полномочий наблюдательного совета и ревизионной комиссии, утверждение их отчётов и заключений; утверждение финансовой отчётности и распределение чистого дохода; определение аудиторской организации для обязательного аудита; утверждение внутренних правил и других документов, регулирующих внутреннюю деятельность; решение об участии товарищества в иных хозяйственных товариществах. Полный перечень содержится в пункте 2 статьи 43 Закона; компетенция общего собрания определяется уставом в соответствии с этим Законом.

Правовая основап. 1, 2 ст. 43 Закона РК «О товариществах с ограниченной и дополнительной ответственностью»

Учётный номер — идентификационный номер, присваиваемый валютному договору или счёту в иностранном банке либо международной финансовой организации Национальным Банком или уполномоченным банком и предназначенный для обеспечения учёта и отчётности по валютным операциям. В рамках мониторинга валютных операций Национальный Банк присваивает учётные номера валютным договорам, на основании или во исполнение которых проводятся операции движения капитала и приравненные к ним операции, и получает информацию о проводимых по ним операциях, а также о связанных с ними требованиях к нерезидентам и обязательствах перед ними.

Правовая основаподп. 5) ст. 1, п. 1 ст. 13 Закона РК «О валютном регулировании и валютном контроле»

Репатриация заключается в зачислении на банковские счета в уполномоченных банках выручки в национальной или иностранной валюте от экспорта, а также валюты, переведённой резидентом нерезиденту для расчётов по импорту, в случаях неисполнения или неполного исполнения обязательств нерезидентом. Резидент, кроме филиала или представительства иностранной организации, обязан обеспечить репатриацию в сроки, предусмотренные валютным договором по экспорту или импорту. Срок репатриации определяется исходя из условий исполнения обязательств сторонами в порядке, установленном правилами экспортно-импортного валютного контроля, а условия договора, на который распространяется это требование, должны предусматривать сроки исполнения обязательств нерезидентами. Обслуживающий банк вправе потребовать от резидента уточнения срока репатриации.

Правовая основап. 1, 2 ст. 9 Закона РК «О валютном регулировании и валютном контроле»

Органы валютного контроля осуществляют контроль в отношении субъектов валютного контроля в форме проверок и иных форм контроля в соответствии с законами. В отношении финансовых организаций проводятся проверки на основе оценки степени риска, внеплановые и документальные проверки органа валютного контроля и иные формы контроля. В отношении иных резидентов, осуществляющих валютные операции, а также нерезидентов, осуществляющих такие операции на территории Казахстана, проводятся процедуры валютного контроля при проведении ими платежей и переводов денег по валютным операциям, проверки органа валютного контроля и иные формы контроля.

Правовая основап. 1, 2 ст. 20 Закона РК «О валютном регулировании и валютном контроле»

Инкотермс определяют момент поставки, момент перехода риска утраты или повреждения товара и распределение расходов и обязанностей по перевозке, страхованию и таможенной очистке между продавцом и покупателем. Они не заменяют ни договор купли-продажи, ни договор перевозки: обязанность продавца передать товар и обязанность покупателя оплатить цену, ответственность за нарушение, переход права собственности и применимое право регулируются самим договором и применимым правом, а отношения с перевозчиком — отдельным договором перевозки. Наиболее частая ошибка — выбор базиса, не соответствующего фактическому способу перевозки: для контейнерных отгрузок Международная торговая палата рекомендует термины, применимые к любому виду транспорта, поскольку в таких перевозках момент перехода риска не совпадает с погрузкой на борт судна. Базис следует указывать с редакцией правил и конкретным местом.

Правовая основаПравила Инкотермс 2020 Международной торговой палаты; ст. 2, 380 Гражданского кодекса РК